Tribunal Supremo de Elecciones, República de Costa Rica

Auditoría Interna

De requerirse el documento completo, se deberá solicitar a la Secretaría de la Auditoría Interna del Tribunal Supremo de Elecciones, correo electrónico auditoria@tse.go.cr. Teléfono (506) 2287 5555 ext. 2004.

AÑO

N.º INFORME

DESCRIPCIÓN

2009

AS-001-2009

Observaciones al Proyecto de Reglamento Interno de la Proveeduría.

2009

AS-002-2009

Observaciones a instructivo: “Instructivo para la asignación y utilización de teléfonos celulares, tarjetas SIM u otros dispositivos tecnológicos similares, contratados por el tribunal para la ejecución de Programas Electorales”.

2012

AS-001-2012

Informe de asesoría en materia de comercialización de servicios no esenciales para el Departamento de Comercialización de Servicios de la Dirección General de Estrategia Tecnológica.

 

2012

 

AS-002-2012

Asesoría para la Dirección General del Registro Electoral y de Financiamiento de Partidos Políticos, en relación con el procedimiento de giro de fondos para gastos de viaje a funcionarios de las Oficinas Regionales del Tribunal, designados como delegados para la fiscalización de asambleas partidarias.

2013

AS-001-2013

Asesoría para la Sección de Servicios Generales, relativa a la toma física de los materiales almacenados (proceso de inventario) y a los controles para la operación de las bodegas a cargo de esa dependencia.

AÑO

N.º INFORME

DESCRIPCIÓN

2019

AI-106-2019

Asesoría respecto a la integración de la ética en los sistemas de gestión del TSE.

2019

AI-291-2019

Asesoría referente a la presentación de declaración jurada de bienes.

AÑO

N.º INFORME

DESCRIPCIÓN

2020

AI-348-2020

Asesoría respecto a la gestión para la continuidad de los servicios brindados por el TSE ante la emergencia sanitaria provocada por la COVID-19.

2020

AI-350-2020

Asesoría respecto a la gestión para la continuidad de los servicios brindados por el TSE ante la emergencia sanitaria provocada por la COVID-19.

2021

AI-120-2021

Asesoría respecto a la implementación de libros de actas, contables u otros en formato digital.

2021

AI-237-2021

Asesoría referida a la viabilidad de destrucción de tarjetas vírgenes de Tarjetas de identidad de menores por el no uso consecutivo.

2021

AI-250-2021

Asesoría relativa el seguimiento del uso del Sistema Integrado de Compras Públicas (SICOP).

2021

AI-251-2021

Asesoría relativa al seguimiento del uso del Sistema Integrado de Compras Públicas (SICOP).

AÑO

N.º INFORME

DESCRIPCIÓN

2005

ICI-69-A.I.-2005

Informe de control interno relativo al peritazgo de la plataforma tecnológica del A-14-521.

AÑO

N.º INFORME

DESCRIPCIÓN

2006

ICI-01-2006

Informe de control Interno relativo a la evaluación del cumplimiento de la normativa legal y técnica vigente en el desarrollo de los programas electorales rediseñados a sistemas abiertos con énfasis en pistas de auditoría.

AÑO

N.º INFORME

DESCRIPCIÓN

2007

ICI-02-2007

Informe de control interno “Auditoría del Proceso Electoral Presidencial y Municipal de febrero y de diciembre de 2006”.

AÑO

N.º INFORME

DESCRIPCIÓN

2008

ICI-01-2008

Informe de Control Interno: “Auditoría del Referéndum 2007-Seguimiento de los Programas Electorales”.

2008

ICI-02-2008

Informe de Control Interno: “Auditoría del Referéndum 2007-Programa registro de Publicaciones”.

2008

ICI-03-2008

Informe de Control Interno: “Programa Asesores Electorales e impacto de la participación de las Oficinas Regionales en el Proceso de referéndum 2007”.

2008

ICI-04-2008

Informe de Control Interno sobre el resultado del Arqueo realizado al Fondo Fijo de Caja Chica del Tribunal Supremo de Elecciones (Informe parcial).

2008

ICI-05-2008

Informe de Control Interno sobre las Transferencia y Administración de los Recursos Patronales que el Tribunal Supremo de Elecciones (TSE), aporta a la asociación solidarista del Tribunal (ASOTSE).

2008

ICI-06-2008

Informe de Control Interno sobre la Auditoría del Fondo de Caja Chica del Tribunal Supremo de Elecciones.

AÑO

N.º INFORME

DESCRIPCIÓN

2010

ICI-01-2011

Informe parcial del estudio sobre el proceso registral de la Sección de Opciones y Naturalizaciones de la Dirección General del Registro Civil, relativo a su aplicación informática.

2010

ICI-02-2011

Informe sobre el Sistema de Identificación, Valoración y Administración del Riesgo Institucional (SIVAR) y de las Autoevaluaciones Anuales de Control Interno, correspondiente al período 2006-2009.

2010

ICI-03-2011

Informe n.° ICI-03/2011, Seguimiento en relación con el Plan de Acción para la Implementación de las Normas Internacionales de Contabilidad del Sector Público (NICSP), en el Tribunal Supremo de Elecciones.

2010

ICI-04-2011

Informe sobre el estudio relativo al cumplimiento de la normativa que rige la presentación de los informes finales de gestión.

2010

ICI-05-2011

Informe sobre Auditoría del Área de Infraestructura del Departamento de Tecnologías de Información y Comunicaciones

2010

ICI-06-2011

Informe de auditoría sobre el proceso registral de la Sección de Opciones y Naturalizaciones de la Dirección General del Registro Civil.

2010

ICI-07-2011

Informe de Control Interno n.° ICI-07-2011 en relación con los procedimientos y controles aplicados sobre el inventario de mercancías del Tribunal.

AÑO

N.º INFORME

DESCRIPCIÓN

2012

ICI-01-2012

Informe sobre auditoría de la Sección de Riesgos y Seguridad de la Dirección General de Estrategia Tecnológica.

 

2012

 

ICI-03-2012

Informe de auditoría sobre el proceso de inscripción de hechos vitales (nacimientos, matrimonios y defunciones) a cargo de la Sección de Inscripciones de Dirección General del Registro Civil, relativo a la verificación de los procedimientos y

revisión del riesgo.

2012

ICI-04-2012

Informe de auditoría de los trámites de reasignación y/o reclasificación de puestos en el Tribunal Supremo de Elecciones.

2012

ICI-05-2012

Informe de control Interno sobre el Fondo Fijo de Caja Chica del Tribunal Supremo de Elecciones.

AÑO

N.º INFORME

DESCRIPCIÓN

 

2013

 

ICI-01-2013

Informe sobre la auditoría del proceso de inscripción de hechos vitales (nacimientos, matrimonios y defunciones) a cargo de la Sección de Inscripciones de la Dirección General de Registro Civil, relativa a la verificación de los sistemas de información y de las bases de datos de esos hechos vitales.

2013

ICI-02-2013

Informe de Control Interno en relación con el Inventario de Propiedad, Planta y Equipo del Tribunal Supremo de Elecciones.

2013

ICI-03-2013

Informe de auditoría sobre el procedimiento de entrega de notificaciones de paternidad responsable.

 

2013

 

ICI-04-2013

Informe de auditoría del proceso de inscripción de hechos vitales a cargo de la Sección de Inscripciones de la Dirección General del Registro Civil, relativo a los plazos en que se lleva a cabo el proceso de inscripción, así como de la

verificación de los datos registrados en el SINCE y las bases de datos correspondientes de dichos hechos vitales.

AÑO

N.º INFORME

DESCRIPCIÓN

2014

ICI-01-2014

Informe de control interno sobre auditoría de la Sección de Servicio al Cliente de TI, del Departamento de Tecnologías de Información y Comunicaciones.

2014

ICI-02-2014

Informe de Control Interno sobre la documentación que aportan los partidos políticos en relación con los procesos de fiscalización del Departamento de Financiamiento de Partidos Políticos de la Dirección General del Registro Electoral.

2014

ICI-03-2014

Informe de control Interno, relativo al control interno de los procesos que se ejecutan a través del Sistema Automático de Identificación de Huellas.

2014

ICI-04-2014

Informe de control interno, en relación con los procedimientos y controles aplicados al inventario de bienes informáticos (hardware y software), propiedad del Tribunal.

2014

ICI-05-2014

Informe de control interno relativo a la evaluación de los factores formales de la ética institucional (Programa Ético).

2014

ICI-06-2014

Informe de control interno relativo al estudio de auditoría sobre la seguridad lógica y física de los equipos en Oficinas Regionales.

2014

ICI-07-2014

Informe de Control Interno n.° ICI-07-2014, relativo a la auditoría del servicio de cedulación ambulante a cargo de la Dirección General del Registro Civil.

2014

ICI-08-2014

Informe de control interno relativo al Programa de Voto Costarricense en el Extranjero y Voto Electrónico del proceso electoral 2014.

2014

ICI-09-2014

Informe de Control Interno relativo al estudio de auditoría de los procesos de fiscalización del Departamento de Financiamiento de Partidos Políticos de la Dirección General del Registro Electoral (parcial).

2014

ICI-10-2014

Informe de Control Interno relativo a la verificación de los procesos de emisión de cédula de identidad en Oficinas Regionales, comparativamente con los procesos que se ejecutan en las Oficinas Centrales.

2014

ICI-11-2014

Informe de Control Interno en relación con el estudio de auditoría sobre los Programas Electorales de Impresión de Papeletas, Empaque y Distribución del Material Electoral.

 

2014

 

ICI-12-2014

Informe de Control Interno en relación con la auditoría sobre el proceso de fiscalización y control implementado por la Dirección General de Registro Electoral y el Departamento de Programas Electorales, en los Programas de Asesores

Electorales, Emisión de Declaratorias de Elección, Emisión de Padrón Registro y Transportes, para las Elecciones Presidenciales de febrero y abril de 2014.

AÑO

N.º INFORME

DESCRIPCIÓN

2015

ICI-01-2015

Informe de auditoría sobre el Programa Electoral de Escrutinio, en cuanto a los procedimientos de control interno y su aplicación informática, para las Elecciones Presidenciales de febrero y abril de 2014.

2015

ICI-02-2015

Informe de auditoría sobre el Análisis del control interno de los procedimientos para la digitación masiva de hechos vitales a cargo del Departamento Civil, en relación con la actualización de la base de datos correspondiente.

2015

ICI-03-2015

Informe de control interno relativo al estudio de auditoría sobre la gestión del departamento de Tecnologías de Información y Comunicaciones (DTIC).

AÑO

N.º INFORME

DESCRIPCIÓN

2016

ICI-01-2016

Informe de control interno relativo al estudio de auditoría sobre la infraestructura física, tecnológica y hospedaje para el sitio alterno del Tribunal.

2016

ICI-02-2016

Informe de Control Interno, en relación con las sumas pagadas de más en el Tribunal Supremo de Elecciones.

2016

ICI-03-2016

Informe sobre resultados de las visitas realizadas a algunas Juntas Receptoras de Votos, con motivo del proceso electoral municipal 2016, celebrado el 7 de febrero 2016.

2016

ICI-04-2016

informe de control interno sobre el estado de conservación, preservación y resguardo de la documentación civil, que se mantiene en la Unidad de Artesanía.

2016

ICI-05-2016

Informe de control interno sobre el proceso de impresión y distribución de cédulas de identidad.

2016

ICI-06-2016

Auditoría del proceso de custodia de las fórmulas de seguridad e insumos para la emisión de documentos civiles, su utilización y correspondiente destrucción por parte de la Contraloría Electoral.

2016

ICI-07-2016

Informe de Control Interno relativo al estudio Integral de auditoría sobre el Programa de Transmisión de Datos y del Visualizador de Resultados.

AÑO

N.º INFORME

DESCRIPCIÓN

2017

ICI-01-2017

Evaluación sobre el Fondo Fijo de Caja Chica del Tribunal Supremo de Elecciones y otros aspectos relativos a su operación.

2017

ICI-02-2017

Auditoría sobre cumplimiento de la normativa que rige la presentación de informes finales de gestión.

2017

ICI-03-2017

Auditoría del proceso de actos jurídicos del Registro Civil y su aplicación informática.

2017

ICI-04-2017

Auditoría del ambiente ético institucional (factores informales).

2017

ICI-05-2017

Auditoría de procesos operativos y de gestión de la Oficialía Mayor Electoral.

AÑO

N.º INFORME

DESCRIPCIÓN

2018

ICI-01-2018

Informe de Control Interno relativo al estudio de auditoría sobre la evaluación del cumplimiento de las Normas técnicas para la gestión y el control de las tecnologías de información.

2018

ICI-02-2018

Informe de control interno, relativo a los procesos operativos y de gestión de la Oficialía Mayor Civil y de la Unidad de Tarjeta de Identidad de Menores.

 

2018

 

ICI-03-2018

Informe de control interno, relativo al estudio de auditoría sobre la evaluación del cumplimiento de las Normas técnicas para la gestión y el control de las tecnologías de información, emitidas por la Contraloría General de la República (II Informe).

2018

ICI-04-2018

Informe de control interno, relativo a los procesos operativos y de gestión de las Oficinas Regionales ubicadas en las cercanías de las zonas fronterizas.

2018

ICI-05-2018

Informe de control interno relativo a garantías rendidas en procesos de contratación administrativa del Tribunal Supremo de Elecciones.

2018

ICI-06-2018

Informe de control interno, relativo a los resultados de las visitas realizadas a algunas Juntas Receptoras de Votos, con motivo del proceso electoral celebrado el 4 de febrero de 2018.

2018

ICI-07-2018

Informe de control interno, relativo a la evaluación de los controles internos implementados en el Programa de Transmisión de Datos, para el proceso electoral 2018.

2018

ICI-08-2018

Informe de control interno, relativo al estudio de auditoría sobre la Relación de Puestos de la Institución.

2018

ICI-09-2018

Informe de control interno, relativo al proceso de recepción de material electoral efectuado en la elección presidencial de 2018 (primera ronda).

2018

ICI-10-2018

Informe de control interno, relativo al estudio de auditoría sobre el Centro de Personalización de Documentos de Identidad (CPDI).

AÑO

N.º INFORME

DESCRIPCIÓN

2019

ICI-01-2019

Informe de control, relativo a los procesos operativos y de gestión de la Sección de Coordinación de Servicios Regionales en lo que respecta a aspectos administrativos de la Dependencia.

 

2019

 

ICI-02-2019

Informe de control interno, sobre los procesos operativos y de gestión de la Sección de Coordinación de Servicios Regionales en lo relativo a las actividades correspondientes a Cedulación Ambulante y Notificación de Paternidad Responsable.

2019

ICI-03-2019

Informe de control interno, relativo al proceso de declaraciones juradas de bienes del Tribunal Supremo de Elecciones.

2019

ICI-04-2019

Informe de control interno relativo a los procesos operativos y de gestión de la Sección de Archivo del Registro Civil, sobre aspectos de custodia, préstamo y recuperación de documentos.

2019

ICI-05-2019

Informe de control interno relativo a los procesos operativos y de gestión de la Sección de Archivo del Registro Civil.

2019

ICI-06-2019

Informe de control relativo a los procesos operativos y de gestión de la Dirección General del Registro Civil.

2019

ICI-07-2019

Informe parcial de control interno en relación con el estudio de auditoría sobre la red de datos institucional, en lo que se refiere a Oficinas Regionales.

2019

ICI-08-2019

Informe de control interno relativo a la integración de la ética en los sistemas de gestión Institucional (tercer componente de marco ético) y seguimiento de las recomendaciones de los informes n.os ICI-05-2014 e ICI-04-2017.

AÑO

N.º INFORME

DESCRIPCIÓN

2020

ICI-01-2020

Informe de control relativo al estudio de auditoría sobre la red de datos institucional (II informe).

2020

ICI-02-2020

Informe de control interno en relación con el estudio de auditoría sobre el avance en el desarrollo de los módulos del Sistema de Información Civil.

2020

ICI-03-2020

Informe de control interno relativo a los procesos operativos y de gestión que ejecuta la Sección de Opciones y Naturalizaciones (OYN).

2020

ICI-04-2020

Informe de control interno, relativo al estudio de auditoría sobre el Plan de Recuperación de Desastres y del Sitio Alterno.

2020

ICI-05-2020

Informe de control interno, relativo a la evaluación del cumplimiento de la normativa que regula el tema de las cauciones que deben rendir los funcionarios del Tribunal.

2020

ICI-06-2020

I Informe parcial de control relativo al estudio de auditoría sobre el cumplimiento de las Normas Internacionales de

Contabilidad para el Sector Público (NICSP) en el Tribunal Supremo de Elecciones.

2020

ICI-07-2020

Informe de control interno relativo a la evaluación del Programa de Transmisión de Datos y seguimiento al informe n.° SRICI-01-2018.

2020

ICI-08-2020

Informe de control interno, relativo a la evaluación de los controles establecidos en el Programa de Transporte Electoral, del proceso de elecciones municipales de 2020.

 

2020

 

ICI-09-2020

Informe de control interno, relativo a los procesos operativos de las Juntas Receptoras de Votos visitadas, con motivo del proceso electoral celebrado el 02 de febrero de 2020 y seguimiento a las recomendaciones contenidas en el informe de control interno n. º ICI-06-2018.

 

2020

 

ICI-10-2020

Informe de control interno, relativo a la verificación de aspectos relacionados con el control y entrega de documentación

y material electoral de las Juntas Cantonales a la Juntas Receptoras de Votos, con motivo del proceso electoral celebrado el 2 de febrero de 2020.

2020

ICI-11-2020

Informe de control interno relativo a los procesos operativos y de gestión de la Sección de Padrón Electoral.

2020

ICI-12-2020

Informe de control interno, relativo al estudio de auditoría sobre el nivel de apoyo de la Dirección General de Estrategia Tecnológica a los procesos de la Dirección General de Registro Electoral y Financiamiento de Partidos Políticos.

2020

ICI-13-2020

Informe de control interno sobre la evaluación del grado de implementación de las recomendaciones, propuestas mediante los informes de control interno emitidos por la Auditoría Interna durante el periodo 2011-2018. (I Informe).

2020

ICI-14-2020

Informe de control interno relativo al control y seguimiento que la Contaduría Institucional realiza sobre el aporte patronal

que el Tribunal Supremo de Elecciones (TSE) traslada a la Asociación Solidarista de Empleados del TSE (ASOTSE).

2020

ICI-15-2020

Informe de control interno sobre la razonabilidad de libros contables: Diario, Mayor e Inventarios y Balances que mantiene la Institución.

2020

ICI-16-2020

Informe de control interno, relativo al uso de vehículos institucionales.

AÑO

N.º INFORME

DESCRIPCIÓN

2021

ICI-01-2021

Informe de control interno relativo al estudio de auditoría sobre el cumplimiento de las Normas Internacionales de Contabilidad para el Sector Público (NICSP) n.os 4, 21, 23, 24 y 31 en el Tribunal Supremo de Elecciones.

2021

ICI-02-2021

Informe de control interno relativo a la seguridad de la información.

AÑO

N.º INFORME

DESCRIPCIÓN

2022

ICI-01-2022

Informe de control interno, relativo a los procesos operativos y de gestión de la Unidad de Transportes del TSE, concerniente al resguardo físico y los procesos de remate de los vehículos.

2022

ICI-02-2022

Informe de Control Interno relativo al Sistema de Información Civil y Electoral, utilizado en el proceso de inscripción de matrimonios celebrados en el extranjero en el que uno de los contrayentes es costarricense.

2022

ICI-03-2022

Informe de control interno sobre el proceso de inscripción de matrimonios celebrados en el extranjero en el que uno de los contrayentes es costarricense.

2022

ICI-04-2022

Informe de control interno relacionado con el servicio de impresión de papeletas para las Elecciones Nacionales 2022.

2022

ICI-06-2022

Informe de control interno relativo a la asignación, uso, custodia y control de teléfonos celulares designados al Departamento de Programas Electorales y normativa relacionada.

2022

ICI-07-2022

Informe de control interno relativo a los controles establecidos por el Programa Voto en el Extranjero y seguimiento del informe n.° ICI-08-2014.

2022

ICI-08-2022

Informe de control interno relativo a los procesos operativos y de Gestión de las Juntas Receptoras de Votos y Centros de Votación visitados, con motivo del proceso electoral celebrado en 2022, y seguimiento del informe n.º ICI-09-2020.

2022

ICI-09-2022

Informe de control interno relativo a los procesos de gestión de la Unidad de Transportes del Tribunal Supremo de Elecciones (Primer Entregable).

2022

ICI-10-2022

Informe de control interno relativo a los procesos de gestión de la Unidad de Transportes del Tribunal Supremo de Elecciones (Segundo Entregable).

AÑO

N.º INFORME

DESCRIPCIÓN

2013

IES-01-2013

Informe Estudio Especial del Proceso de Solicitud de Cédula de Identidad mediante las Bases de Datos de los Sistemas SINCE Y SICI.

2013

IES-02-2013

Informe Especial relativo al estudio preliminar sobre la estructura presupuestaria del Tribunal Supremo de Elecciones.

2021

IES-01-2021

Informe relative al estudio especial de auditoria n.º IES-01-2021, sobre los procesos operativos y de gestión que realiza la Sección de Ingeniería de Software.

AÑO

N.º INFORME

DESCRIPCIÓN

2007

ICI-01/2006

Informe de seguimiento sobre el cumplimiento de recomendaciones del informe IC-01-06 relacionado con el desarrollo de los programas electorales rediseñados a sistemas abiertos.

2007

SRCGR-10-2007

Informe de seguimiento sobre el cumplimiento de las disposiciones del informe de Contraloría General de la República n.° DFOE-GU-16/2005 sobre el esquema de certificación con Bases de Datos Locales (SBDL).

AÑO

N.º INFORME

DESCRIPCIÓN

2009

SRICI-001-2009

Seguimiento a recomendaciones de informe sobre auditoría de ASOTSE (ICI-05-2008).

2009

SRICI-002-2009

Seguimiento a recomendaciones del Informe de Control Interno n.º ICI-01-2008.

2009

SRICI-03-2009

Seguimiento a recomendaciones de informe de Control Interno n.º ICI-03-2008.

AÑO

N.º INFORME

DESCRIPCIÓN

2010

SRICI-01-2010

Informe de seguimiento en relación con las recomendaciones de los informes de Control Interno n.os ICI 04-2008, ICI-06-2008.

AÑO

N.º INFORME

DESCRIPCIÓN

2014

SRICI-001-2014

Informe de seguimiento sobre las recomendaciones contenidas en los Informes de Control Interno n.os. ICI-02- 2011 e ICI-04-2011.

 

2014

 

SRICI-002-2014

Informe de seguimiento sobre las recomendaciones contenidas en los informes de control interno, advertencias y relaciones de hechos, emitidos por el Área de Auditoría Financiero-Contable, correspondiente al periodo 2011-

2012.

AÑO

N.º INFORME

DESCRIPCIÓN

2015

SRICI-01-2015

Informe de seguimiento sobre las recomendaciones contenidas en los informes de control interno, emitidos por el Área de Auditoría Operativa y de Gestión de la Auditoría Interna, durante el 2011 y 2012.

2015

SRICI-02-2015

Informe de seguimiento sobre la recomendación n.º 4.1 del Informe de Control Interno n.º ICI-02-2011.

2015

SRICI-03-2015

Informe de seguimiento sobre las recomendaciones contenidas en el Informe de control interno n.° ICI-03-2013, relativo al procedimiento de entrega de notificaciones de paternidad responsable.

 

2015

 

SRICI-04-2015

Informe de seguimiento sobre las recomendaciones contenidas en el informe n.° ICI-05-2014, denominado “Informe de control interno relativo a la evaluación de los factores formales de la ética institucional (Programa Ético).

AÑO

N.º INFORME

DESCRIPCIÓN

2016

SRICI-04-2016

Informe de seguimiento sobre las recomendaciones contenidas en los informes de control interno, emitidos por el Área de Auditoría Operativa y de Gestión de la Auditoría Interna, Informes n.os ICI-01-2013 e ICI-04-2013.

AÑO

N.º INFORME

DESCRIPCIÓN

 

 

2017

 

 

SRICI-01-2017

Informe de seguimiento n.° SRICI-01-2017, sobre las recomendaciones contenidas en Informe de Control Interno n.° ICI-012-2014, en relación con la auditoría sobre el proceso de fiscalización y control implementado por la Dirección General de Registro Electoral y el Departamento de Programas Electorales, en los Programas de Asesores Electorales, Emisión de Declaratorias de Elección, Emisión de Padrón Registro y Transportes, para las

Elecciones Presidenciales de febrero y abril de 2014.

 

2017

 

SRICI-02-2017

Informe de seguimiento n.°SRICI-02-2017, sobre las recomendaciones contenidas en Informe n.º IES-02-2014, relativo a denuncia trasladada por la Contraloría General de la República a la Auditoría Interna, en relación con

supuestos malos procedimientos y desconocimiento de la normativa sobre reclasificación y reasignación de puestos en el Tribunal Supremo de Elecciones”

 

2017

 

SRICI-03-2017

Informe de seguimiento n.° SRICI-03-2017, sobre las recomendaciones contenidas en el informe de control interno n.º ICI-010-2014, relativo a la verificación de los procesos de emisión de cédulas de identidad en Oficinas Regionales, comparativamente con los procesos que se ejecutan en las Oficinas Centrales.

2017

SRICI-04-2017

Seguimiento de Informe n.º SRICI-01-2015, en relación con las recomendaciones contenidas en el informe de control interno N.º ICI-03-2012, relativo al proceso de inscripciones del Registro Civil, n.º SRICI-04-2017.

 

2017

 

SRICI-05-2017

Informe de Seguimiento n.º SRICI-05-2017, sobre las recomendaciones contenidas en Informe de Control Interno n.º ICI-001-2015 y Advertencia n.º AD-005-2014 (oficio n.° AI-080-2014), relativa al sistema de radiofrecuencia

utilizado en los procesos electorales de 2014.

2017

SRICI-06-2017

Informe de seguimiento sobre las recomendaciones contenidas en Informe n.° ICI-07-2014, relativo a la auditoría del servicio de cedulación ambulante a cargo de la Dirección General del Registro Civil.

 

2017

 

SRICI-07-2017

Informe de seguimiento n.º SRICI-07-2017, sobre las recomendaciones contenidas en informe n.º ICI-02-2011, relativo al Sistema de Identificación, Valoración y Administración del Riesgo Institucional (SIVAR) y de las autoevaluaciones anuales de control interno correspondientes al período 2006-2009, así como de los informes de seguimiento posteriores.

 

2017

 

SRICI-08-2017

Informe de seguimiento n.º SRICI-08-2017, sobre las recomendaciones contenidas en los informes de control interno relativos al Área de Infraestructura del Departamento de Tecnologías de Información y Comunicaciones, n.º ICI-05-2011 y a la Sección de Riesgos y Seguridad de la Dirección General de Estrategia Tecnológica, n.º

ICI-01-2012.

 

2017

 

SRICI-09-2017

Informe de seguimiento n.º SRICI-09-2017, sobre las recomendaciones contenidas en el informe de control interno relativo a la Sección de Servicio al Cliente de TI, del Departamento de Tecnologías de Información y Comunicaciones, n.º ICI-01-2014.

2017

SRICI-010-2017

Informe de seguimiento n.º SRICI-010-2017, sobre las recomendaciones del informe de control interno relativo a la seguridad lógica y física de los equipos en Oficinas Regionales, n.º ICI-06-2014.

AÑO

N.º INFORME

DESCRIPCIÓN

 

2018

 

SRICI-01-2018

Informe de seguimiento n.º SRICI-001-2018, sobre las recomendaciones contenidas en el Informe n.º ICI-07- 2016, denominado “Informe relativo al estudio integral de auditoría sobre el Programa de Transmisión de Datos y del Visualizador de Resultados” Elecciones Municipales 2016.

 

2018

 

SRICI-02-2018

Informe de seguimiento n.º SRICI-002-2018, sobre las recomendaciones contenidas en el informe de control

interno n.º ICI-05-2016, relativo al proceso de impresión y distribución de cédulas de identidad a cargo de la Sección de Cédulas del Departamento Electoral.

 

2018

 

SRICI-03-2018

Informe de seguimiento n.º SRICI-003-2018, sobre las recomendaciones contenidas en el Informe de control interno n.º ICI-01-2016, relativo al estudio de auditoría sobre la infraestructura física, tecnológica y hospedaje

para el sitio alterno del Tribunal.

 

2018

 

SRICI-04-2018

Informe de seguimiento n.º SRICI-04-2018, sobre las recomendaciones contenidas en el informe de control interno n.º ICI-02-2015, relativo al análisis del control interno de los procedimientos para la digitación masiva de hechos vitales a cargo del Departamento Civil, en relación con la actualización de la base de datos correspondiente.

2018

SRICI-05-2018

Informe de seguimiento n.º SRICI-05-2018, sobre las acciones de mejora contenidas en el Informe n. º ICI-08- 2014 y la advertencia n.° AD-003-2014, relativos al Programa de Voto Costarricense en el Extranjero.

 

2018

 

SRICI-06-2018

Informe parcial de seguimiento n.º SRICI-06-2018, sobre las recomendaciones contenidas en los informes de control interno y servicios preventivos de advertencia, emitidos por el Área de Auditoría Financiero-Contable, correspondientes al periodo 2013-2015.

 

2018

 

SRICI-07-2018

Informe de seguimiento n.º SRICI-07-2018, sobre las recomendaciones contenidas en el informe de control interno n.° ICI-06-2016, relativo a la auditoría del proceso de custodia de las fórmulas de seguridad e insumos

para la emisión de documentos civiles, su utilización y correspondiente destrucción, por parte de la Contraloría Electoral.

 

2018

 

SRICI-08-2018

Informe de seguimiento n.º SRICI-08-2018, sobre las recomendaciones contenidas en el informe de control interno n.º ICI-04-2016, relativo al estado de conservación, preservación y resguardo de la documentación civil que se mantiene en la Unidad de Artesanías.

 

2018

 

SRICI-08-2018

Informe de seguimiento n.º SRICI-08-2018, sobre las recomendaciones contenidas en el informe de control interno n.º ICI-04-2016, relativo al estado de conservación, preservación y resguardo de la documentación civil que se mantiene en la Unidad de Artesanías.

2018

SRICI-09-2018

Informe parcial de seguimiento n.° SRICI-09-2018, sobre las acciones de mejora contenidas en los servicios preventivos de advertencia, correspondientes al periodo 2013-2015.

 

2018

 

SRICI-10-2018

Informe de seguimiento n.° SRICI-010-2018, sobre las acciones de mejora contenidas en el Informe especial n.° IES-02-2013, relativo al estudio preliminar sobre la estructura presupuestaria del Tribunal Supremo de

Elecciones.

2018

SRICI-11-2018

Informe de seguimiento n.º SRICI-11-2018, sobre las recomendaciones contenidas en el informe de control interno n.º ICI-02-2016, en relación con las sumas pagadas de más en el Tribunal Supremo de Elecciones.

 

2018

 

SRICI-12-2018

Informe de seguimiento n.º SRICI-12-2018, en relación con las acciones de mejora contenidas en el informe de control interno n.° ICI-011-2014, sobre el estudio de auditoría de los Programas Electorales de Impresión de Papeletas, Empaque y Distribución del Material Electoral.

 

2018

 

SRICI-13-2018

Informe de seguimiento n.º SRICI-13-2018, sobre las recomendaciones del informe de control interno n.º ICI-03- 2015, relativo al estudio de auditoría sobre la gestión del Departamento de Tecnologías de Información y Comunicaciones.

 

2018

 

SRICI-14-2018

Informe de seguimiento n.º SRICI-14-2018, sobre las recomendaciones contenidas en el informe de control interno n.° ICI-02-2014, relativo a la documentación que aportan los partidos políticos en relación con los

procesos de fiscalización del Departamento de Financiamiento de Partidos Políticos de la Dirección General del Registro Electoral.

 

2018

 

SRICI-15-2018

Informe de seguimiento n.º SRICI-15-2018, sobre las recomendaciones contenidas en el informe de control interno n.° ICI-09-2014, relativo al estudio de auditoría de los procesos de fiscalización del Departamento de Financiamiento de Partidos Políticos de la Dirección General del Registro Electoral.

AÑO

N.º INFORME

DESCRIPCIÓN

2019

SRICI-01-2019

Informe de seguimiento n.° SRICI-01-2019, sobre las acciones de mejora contenidas en el informe n.° ICI-02- 2013, en relación con el Inventario de Propiedad, Planta y Equipo del Tribunal Supremo de Elecciones.

2019

SRICI-02-2019

Informe de seguimiento n.° SRICI-02-2019, en relación con el cumplimiento de las acciones de mejora contenidas en los informes n. os ICI-02-2011 e ICI-02-2017.

 

2019

 

SRICI-03-2019

Informe de seguimiento n.° SRICI-03-2019, en relación con las recomendaciones contenidas en el informe de control interno n.° ICI-03-2017, sobre el proceso de Actos Jurídicos del Registro Civil y de su aplicación informática.

2019

SRICI-04-2019

Informe de control interno n.° ICI-04-2019, relativo a los procesos operativos y de gestión de la Sección de Archivo del Registro Civil, sobre aspectos de custodia, préstamo y recuperación de documentos.

 

2019

 

SRICI-05-2019

Informe de seguimiento n.° SRICI-05-2019, relativo a la advertencia n.° AD-03-2016, en relación con la revisión

de la garantía de cumplimiento de la Licitación Pública N.º 2014LN-000002-85002 “Solución para implementar el Centro de Personalización de Documentos de Identidad.

 

2019

 

SRICI-06-2019

Informe de seguimiento n.° SRICI-06-2019, sobre las recomendaciones emitidas mediante informe n.° ICI-02- 2018, relativo a los procesos operativos y de gestión de la Oficialía Mayor Civil y de la Unidad de Tarjeta de Identidad de Menores.

2019

SRICI-07-2019

Informe de seguimiento n.° SRICI-07-2019, sobre las recomendaciones emitidas mediante informe n.° ICI-05- 2017, relativo a los procesos operativos y de gestión de la Oficialía Mayor Electoral.

 

2019

 

SRICI-08-2019

Informe de seguimiento n.° SRICI-08-2019, en relación con las recomendaciones que se encontraban parcialmente cumplidas o no cumplidas, de los informes de control interno n.os ICI-03-2012, ICI-01-2013, ICI-04- 2013, ICI-10-2014, ICI-02-2015, ICI-05-2016, ICI-06-2016 e ICI-07-2016.

 

2019

 

SRICI-10-2019

Informe de seguimiento n.° SIRICI-10-2019, sobre las recomendaciones de los informes de control interno n.os ICI-01-2018 e ICI-03-2018, relativos a la evaluación del cumplimiento de las “Normas técnicas para la gestión y

el control de las tecnologías de información”, emitidas por la Contraloría General de la República.

2019

SRICI-11-2019

Informe de seguimiento n.° SRICI-11-2019, en relación con el cumplimiento de las recomendaciones contenidas en el informe n.° ICI-02-2011.

 

2019

 

SRICI-12-2019

Informe de seguimiento n.° SRICI-12-2019, sobre las acciones de mejora contenidas en el informe n.° ICI-04- 2014, en relación con los procedimientos y controles aplicados al inventario de bienes informáticos (hardware y software), propiedad del Tribunal.

AÑO

N.º INFORME

DESCRIPCIÓN

2020

SRICI-01-2020

Informe de seguimiento n.° SRICI-01-2020, sobre las recomendaciones contenidas en los informes de control

interno n.os ICI-05-2018 y SRICI-02-2019 (ICI-02-2017 e ICI-04-2011).

 

2020

 

SRICI-02-2020

Informe de seguimiento n.° SRICI-02-2020, en relación con las recomendaciones emitidas en el informe n.° ICI- 09-2018, relativo al proceso de recepción de material electoral efectuado en la elección presidencial de 2018 (primera ronda).

 

2020

 

SRICI-03-2020

Informe n.° SRICI-03-2020, sobre el seguimiento a las recomendaciones de los informes n.os SRICI-08-2017 y

SRICI-09-2017, relativos a los informes de auditoría de control interno n.os ICI-05-2011, ICI-01-2012 e ICI-01- 2014.

2020

SRICI-04-2020

Informe de seguimiento n.° SRICI-04-2020, en relación con las acciones de mejora contenidas en los servicios preventivos de advertencias n.os AD-01-2017 y AD-02-2017.

 

2020

 

SRICI-05-2020

Informe de seguimiento n.º SRICI-05-2020 a las recomendaciones emitidas en el informe n.° ICI-04-2018, relativo a los procesos operativos y de gestión de las Oficinas Regionales ubicadas en las cercanías de las zonas fronterizas.

 

2020

 

SRICI-06-2020

Informe de seguimiento n.° SRICI-06-2020, relativo a las recomendaciones emitidas mediante informe n.° ICI-10- 2018, en relación con el estudio de auditoría sobre el Centro de Personalización de Documentos de Identidad (CPDI).

 

2020

 

SRICI-08-2020

Informe de seguimiento n.º SRICI-08-2020, sobre las recomendaciones emitidas en los informes n.os ICI-04-2019 e ICI-05-2019, relativo a los procesos operativos y de gestión de la Sección de Archivo del Registro Civil, y sobre

aspectos de custodia, préstamo y recuperación de documentos.

 

2020

 

SRICI-11-2020

Informe de seguimiento n.º SRICI-11-2020 sobre las recomendaciones emitidas mediante informes n.os ICI-01- 2019 e ICI-02-2019, relativos a aspectos administrativos del Departamento de Coordinación de Servicios Regionales y a las actividades correspondientes a Cedulación Ambulante y Notificación de Paternidad Responsable.

AÑO

N.º INFORME

DESCRIPCIÓN

 

2021

 

SRICI-01-2021

Informe de seguimiento n.º SRICI-01-2021, relativo a las recomendaciones emitidas mediante el informe n.° ICI- 04-2016, sobre el estado de conservación, preservación y resguardo de la documentación civil, que se mantiene en la Unidad de Artesanía, ubicada en avenida 6, calles 6 y 8.

2021

SRICI-02-2021

Informe de seguimiento n.º SRICI-02-2021, relativo a las acciones realizadas por la Administración para implementar las recomendaciones emitidas en informe ICI-08-2018.

2021

SRICI-04-2021

Informe de seguimiento n.° SRICI-04-2021, sobre el estado de cumplimiento de las acciones de mejora de los informes de control interno n.os ICI-03-2019, ICI-04-2017e ICI-08-2019.

2021

SRICI-05-2021

Informe de seguimiento n.º SRICI-05-2021, a las recomendaciones emitidas en el informe de control interno n.° ICI-06-2019, relativo a los procesos operativos y de gestión de la Dirección General del Registro Civil.

 

2021

 

SRICI-07-2021

Informe de seguimiento n.º SRICI-07-2021, relativo a las acciones administrativas dispuestas para atender las advertencias n.° AD-03-2018, sobre la funcionalidad de la trazabilidad de los documentos de identidad y n.° AD- 06-2018, sobre la no tramitación de expedientes de paternidad responsable.

2021

SRICI-08-2021

Informe de seguimiento SRICI-08-2021 sobre el estado de cumplimiento de las acciones de mejora de los informes n.os ICI-05-2018 e ICI-05-2020.

 

2021

 

SRICI-11-2021

Informe de seguimiento n.º SRICI-11-2021, sobre las acciones de mejora emitidas mediante Informe de control interno n.° ICI-04-2020, relativo al estudio de auditoría sobre el Plan de Recuperación de Desastres y del Sitio Alterno.

 

2021

 

SRICI-12-2021

Informe de seguimiento n.º SRICI-12-2021, sobre las acciones de mejora emitidas mediante los informes n.os ICI-

01-2018 e ICI-03-2018, relativos al estudio de auditoría sobre las “Normas técnicas para la gestión y el control de las Tecnologías de Información”.

2021

SRICI-13-2021

Informe de seguimiento n.º SRICI-13-2021, sobre las acciones de mejora emitidas mediante informe n.° ICI-10- 2018, relativo al estudio de auditoría sobre el Centro de Personalización de Documentos de Identidad (CPDI).

 

2021

 

SRICI-16-2021

Informe de seguimiento n.º SRICI-16-2021, sobre las acciones de mejora emitidas mediante Informe de control interno n.° ICI-02-2020, en relación con el estudio de auditoría sobre el avance en el desarrollo de los módulos

del Sistema de Información Civil.

AÑO

N.º INFORME

DESCRIPCIÓN

2022

SRICI-01-2022

Informe de seguimiento n.° SRICI-01-2022, a las recomendaciones comunicadas en los informes de control interno n.os ICI-03-2017 e ICI-05-2017.

 

2022

 

SRICI-02-2022

Informe de seguimiento n.º SRICI-02-2022, a las acciones realizadas por la Administración para la implementación de las recomendaciones emitidas en los informes especiales n.os IES-01-2020y IES-02-2020; así como, de las acciones de mejora relativas a los oficios de advertencia n.os AD-05-2019 y AD-07-2021.

2022

SRICI-03-2022

Informe de seguimiento n.º SRICI-03-2022, sobre las recomendaciones contenidas en el Informe de Control Interno n.° ICI-16-2020, relativo al uso de vehículos institucionales.

 

2022

 

SRICI-04-2022

Informe de seguimiento n.º SRICI-04-2022, sobre las acciones de mejora emitidas mediante Informe de control interno n.° ICI-09-2018, relativo al proceso de recepción de material electoral efectuado en la elección

presidencial de 2018 (primera ronda).

2022

SRICI-05-2022

Informe de seguimiento n.º SRICI-05-2022, a las recomendaciones emitidas en el informe n.° ICI-10-2020.

2022

SRICI-06-2022

Informe de seguimiento n.° SRICI-06-2022, a las recomendaciones emitidas mediante el informe de control interno n.° ICI-03-2020.

 

2022

 

SRICI-07-2022

Informe de seguimiento n.º SRICI-07-2022, sobre las acciones de mejora emitidas mediante Informe de control interno n.° ICI-07-2020, relativo a la evaluación del Programa de Transmisión de Datos y seguimiento al informe n.° SRICI-01-2018.

2022

SRICI-08-2022

Informe de seguimiento n.° SRICI-08-2022, a las recomendaciones comunicadas en el informe de control interno n.° ICI-11-2020, relativo a los procesos operativos y de gestión de la Sección de Padrón Electoral.

2022

SRICI-09-2022

Informe de seguimiento n.º SRICI-09-2022, sobre las recomendaciones emitidas mediante el Informe de control interno n.° ICI-02-2021, en relación con la seguridad de la información.

 

2022

 

SRICI-010-2022

Informe de seguimiento n.° SRICI- 010-2022, relativo a las recomendaciones contenidas en el Informe de Control

Interno n.° ICI-06-2020, acerca del cumplimiento de las Normas Internacionales de Contabilidad del Sector Público, en el Tribunal Supremo de Elecciones.

2022

SRICI-011-2022

Informe de seguimiento n.º SRICI-011-2022, sobre las recomendaciones contenidas en el Informe de Control Interno n.° ICI-01-2021, relativo al cumplimiento de las NICSP n.os 4, 21, 23, 24 y 31 en el TSE

2022

SRICI-012-2022

Informe de seguimiento n.º SRICI-012-2022, sobre las acciones de mejora emitidas mediante informes de control interno n.os ICI-07-2019 e ICI-01-2020.

2022

SRICI-013-2022

Informe de seguimiento n.° SRICI-013-2022, sobre las recomendaciones contenidas en el Informe de Control Interno n.° ICI-08-2018, relativo al estudio de Relación de Puestos.

2022

SRICI-014-2022

Informe de seguimiento n.º SRICI-014-2022, relativo al control y seguimiento que la Contaduría Institucional realiza sobre el aporte que el TSE traslada a ASOTSE.

 

2022

 

SRICI-015-2022

Informe de seguimiento n.º SRICI-015-2022, sobre las recomendaciones emitidas mediante el Informe de control

interno n.° ICI-12-2020, relativo al estudio de auditoría sobre el nivel de apoyo de la DGET a los procesos de la DGRE.

 

2022

 

SRICI-016-2022

Informe de seguimiento a las acciones realizadas por la Administración para la implementación de las recomendaciones emitidas mediante los informes de control interno n.os ICI-03-2013, ICI-07-2014, ICI-01-2019, ICI-02-2019 e informe de seguimiento n.° SRICI-11-2020.

AÑO

N.º INFORME

DESCRIPCIÓN

2021

SIRIEE-06-2021

Informe de seguimiento n.º SRIEE-06-2021, de la Advertencia n.° AD-01-2019 sobre la validación de tiquetes electrónicos de los Entes Receptores no Emisores.

AÑO

N.º OFICIO

DESCRIPCIÓN

2004

O-AI-070-2006

Comunicación de los resultados del seguimiento al trabajo de la Auditoría Interna (2004-2005).

2006

O-AI-043-2007

Informe sobre ejecución del Plan de Trabajo de Auditoría 2006.

2007

O-AI-026-2008

Informe sobre ejecución del Plan de Trabajo de Auditoría 2007.

2008

O-AI-022-2009

Informe sobre ejecución del Plan de Trabajo de Auditoría 2008.

2009

O-AI-060-2010

Informe sobre ejecución del Plan de Trabajo de Auditoría 2009.

2010

O-AI-035-2011

Informe sobre ejecución del Plan de Trabajo de Auditoría 2010.

2011

O-AI-056-2012

Informe sobre ejecución del Plan de Trabajo de Auditoría 2011.

2012

O-AI-031-2013

Informe sobre ejecución del Plan de Trabajo de Auditoría 2012.

2013

O-AI-073-2014

Informe sobre ejecución del Plan de Trabajo de Auditoría 2013.

2014

O-AI-056-2015

Informe sobre ejecución del Plan de Trabajo de Auditoría 2014.

2015

O-AI-059-2016

Informe sobre ejecución del Plan de Trabajo de Auditoría 2015.

2016

O-AI-042-2017

Informe sobre ejecución del Plan de Trabajo de Auditoría 2016.

2017

O-AI-066-2018

Informe sobre ejecución del Plan de Trabajo de Auditoría 2017.

2018

O-AI-094-2019

Informe sobre Ejecución del Plan Anual de Trabajo de Auditoría Interna 2018.

2019

O-AI-090-2020

Informe sobre ejecución del Plan Anual de Trabajo de Auditoría Interna 2019.

2020

O-AI-069-2021

Informe de ejecución del Plan Anual de Trabajo de Auditoría Interna 2020.

2021

O-AI-106-2022

Informe de ejecución del Plan Anual de Trabajo de Auditoría Interna 2021.

2022

O-AI-077-2023

Informe de ejecución del Plan Anual de Trabajo de Auditoría Interna 2022.

AÑO

N.º INFORME

DESCRIPCIÓN

2021

IPAC-01-2021

Informe sobre la Autoevaluación de Calidad de la Actividad de la Auditoría Interna del TSE Período 2020.

2022

IPAC-01-2022

Informe de seguimiento de cumplimiento de las acciones de los planes de mejora de las autoevaluaciones de la

calidad. Período 2006-2020.

2022

IPAC-004-2022

Informe de autoevaluación de calidad de la Auditoría Interna del TSE. Período 2021.

2022

IPAC-005-2022

Informe de seguimiento n.º IPAC-005-2022 referido a las acciones del plan de mejora del informe n.° IPAC-004-

2022, sobre la Autoevaluación de la Calidad de la Auditoría Interna del Tribunal Periodo 2021.